Bản chất của môi giới chứng khoán là việc
cam kết mua lại số chứng khoán phát hành chưa bán hết.
cung cấp các kết quả phân tích về thị trường chứng khoán.
mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng.
thực hiện mua bán chứng khoán cho bản thân doanh nghiệp.
Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ, văn bản quy phạm nội bộ, văn bản cá biệt thuộc phạm vi quản lí là
check_box quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
nhiệm vụ của Sở Giao dịch Chứng khoán.
nhiệm vụ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
quyền hạn của Sở Giao dịch Chứng khoán.
Bất lợi của phương thức chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?
Dễ bị rò rỉ thông tin mật.
Đội ngũ cán bộ quản lý công ty không phải chịu trách nhiệm lớn hơn.
Không phải tuân thủ một chế độcông bố thông tin rộng rãi, nghiêm ngặt và chịu sự giám sát chặt chẽ
Không phân tán quyền sở hữu.
Bên thứ 3 tham gia hòa giải có thể là
check_box Sở giao dịch chứng khoán
Công ty chứng khoán
Công ty niêm yết chứng khoán
Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm giao dịch chứng khoán
Bộ trưởng Bộ Tài chính chịu trách nhiệm phê duyệt
check_box kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm.
các dự án về thị trường chứng khoán.
chiến lược quy hoạch.
chương trình mục tiêu quốc gia.
Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được trình lên
check_box Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Bộ trưởng Bộ Công thương.
Chính phủ.
Thủ tướng Chính phủ.
Các dự án về thị trường chứng khoán được chủ thể nào xét duyệt?
check_box Thủ tướng Chính phủ.
Bộ trưởng Bộ Công thương.
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Chứng khoán.
Các hình thức xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán KHÔNG bao gồm
check_box xử lý bồi thường.
xử lý dân sự.
xử lý hành chính.
xử lý hình sự.
Các hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán bao gồm
hoạt động bảo lãnh và hoạt động niêm yết.
hoạt động giám sát và hoạt động đầu tư.
hoạt động niêm yết và hoạt động giao dịch.
hoạt động niêm yết, giám sát và bảo lãnh.
Các nhóm quan hệ nào sau đây thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật thị trường chứng khoán?
Chào bán chứng khoán, giao dịch chứng khoán, trao đổi chứng khoán.
Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, hoạt động quản lý thị trường.
Giao dịch chứng khoán, đầu tư chứng khoán, niêm yết chứng khoán.
Niêm yết chứng khoán, chào bán chứng khoán, đầu tư chứng khoán.
Các quy định về chế độ công bố thông tin trong thị trường OTC
chính xác và kịp thời với các đối tượng có liên quan.
công khai hóa , chính xác và kịp thời.
minh bạch hóa, công khai hóa
minh bạch hóa, công khai hóa và phù hợp với thị trường.
Căn cứ nào để phân loại công ty quản lí quỹ?
Căn cứ vào hình thức đầu tư và nguồn vốn; mô hình quản lí.
Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí và căn cứ vào hình thức đầu tư và nguồn vốn.
Căn cứ vào mô hình quản lí và căn cứ vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn.
Căn cứ vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn và căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí.
Căn cứ vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp thì công ty chứng khoán được chia thành
công ty 100% vốn nước ngoài và công ty hợp danh.
công ty 100% vốn trong nước, công ty hợp danh.
công ty cổ phần, công ty hợp danh.
công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần.
Chủ thể của các vi phạm hình sự về chứng khoán và thị trường chứng khoán phải chịu trách nhiệm hình sự khi nào?
check_box Đủ 16 tuổi trở lên
Đủ 15 tuổi trở lên
Đủ 17 tuổi trở lên
Đủ 18 tuổi trở lên
Chủ thể được phê chuẩn hoặc ban hành, sửa đổi, bổ sung Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ?
Bộ
trưởng Bộ Kế hoạch và Đầu tư
Bộ
trưởng Bộ Tài chính
Thủ
tướng Chính phủ.
Ủy
ban chứng khoán nhà nước.
Chủ thể nào chào bán cổ phần riêng lẻ?
Công ty cổ phần, công ty TNHH chuyển đổi thành công ty cổ phần.
Công ty TNHH một thành viên nhà nước.
Công ty TNHH một thành viên.
Công ty TNHH.
Chủ thể nào có quyền ra quyết định thành lập và giải thể Sở giao dịch chứng khoán?
Bộ Tài chính
Chủ tịch nước
Thủ tướng Chính phủ
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Chủ thể nào được miễn đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng?
Chính phủ
Công ty cổ phần
Công ty nước ngoài
Công ty TNHH
Chủ thể nào giám sát và quản lý Sở giao dịch chứng khoán?
Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Thị trường chứng khoán.
Thủ tướng Chính phủ.
Ủy ban chứng khoán nhà nước.
Chủ thể nào là chủ thể của hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán?
check_box Công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
Công ty chứng khoán.
Công ty đầu tư chứng khoán.
Ngân hàng giám sát.
Chủ thể nào quyết định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu của Sở giao dịch chứng khoán?
Bộ Công thương
Bộ Tài chính
Thủ tướng chính phủ
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?
Công ty cổ phần.
Công ty quản lí quỹ đầu tư.
Công ty TNHH.
Ngân hàng thương mại.
Chủ thể nào tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán?
check_box Trung tâm lưu kí chứng khoán.
Công ty quản lí quỹ đầu tư.
Công ty TNHH.
Ngân hàng thương mại.
Chủ thể nào thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán?
check_box Công ty chứng khoán.
Công ty cổ phần.
Công ty quản lí quỹ đầu tư.
Ngân hàng giám sát.
Chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu?
check_box 3 năm kể từ ngày cấp.
1 năm kể từ ngày cấp.
2 năm kể từ ngày cấp.
4 năm kể từ ngày cấp.
Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết khi
bị thu hồi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
cổ phiếu không có giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán trong thời hạn 6 tháng.
kết quả kinh doanh thua lỗ 2 năm liên tục.
tổ chức niêm yết không còn đáp ứng được điều kiện niêm yết trong vòng 6 tháng.
Chứng khoán chào bán trên lãnh thổ Việt Nam
có thể ghi bằng bất kỳ loại tiền nào phụ thuộc vào công ty phát hành.
có thể ghi bằng đồng Việt Nam hoặc một số ngoại tệ phổ biến như USD, EUR…
có thể ghi bằng đồng Việt Nam hoặc USD.
được ghi bằng đồng Việt Nam.
Chứng khoán nào có độ an toàn cao nhất?
Cổ phiếu doanh nghiệp.
Trái phiếu Chính phủ.
Trái phiếu của các tổ chức tín dụng.
Trái phiếu doanh nghiệp.
Chứng khoán nợ là gì?
Do công ty quản lý quỹ phát hành, xác nhận phần vốn góp và quyền hưởng lợi của người đầu tư.
Loại chứng khoán xác nhận số cổ phần mà chủ đầu tư nắm giữ.
Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành.
Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định.
Chứng khoán vốn là gì?
Do công ty quản lý quỹ phát hành, xác nhận phần vốn góp và quyền hưởng lợi của người đầu tư.
Loại chứng khoán xác nhận số cổ phần mà chủ đầu tư nắm giữ.
Loại chứng khoán xác nhận sự góp vốn và quyền liên quan đến phần vốn góp của chủ sở hữu với đối tượng phát hành.
Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại cả lãi và gốc trong thời gian nhất định
Cơ quan nào sau đây trực tiếp quản lí hoạt động của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
check_box Bộ Tài chính
Bộ Công thương
Chính phủ
Sở giao dịch chứng khoán
Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu trong quản lí giám sát trong điều kiện thị trường nào?
Thị trường chứng khoán đang phát triển.
Thị trường chứng khoán phát triển.
Thị trường chứng khoán phi tập trung.
Thị trường tập trung.
Cơ quan tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ở Việt Nam?
Bộ Tài chính
Chính phủ
Sở giao dịch chứng khoán
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Công cụ pháp lí của hoạt động bảo lãnh chứng khoán là công cụ nào?
Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
Hợp đồng môi giới chứng khoán.
Hợp đồng quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
Công cụ pháp lí của hoạt động lưu kí chứng khoán là công cụ nào?
Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán.
Hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.
Hợp đồng môi giới chứng khoán.
Hợp đồng quản lí quỹ đầu tư chứng khoán.
Công cụ pháp lí của hoạt động môi giới chứng khoán là công cụ nào?
check_box Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán.
Hợp đồng môi giới bán hộ chứng khoán.
Hợp đồng môi giới mua hộ chứng khoán.
Hợp đồng tự doanh chứng khoán.
Công ty chứng khoán bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây?
Bị giải thể.
Bị phá sản.
Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật.
Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn mười hai tháng, kể từ ngày đượccấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Công ty chứng khoán,công ty quản lí quỹ bị thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động khi nào?
Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật.
Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép thành lập và hoạt động.
Không chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp giấy phép
Không duy trì các điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Công ty cổ phần đại chúng sẽ chào bán loại chứng khoán nào để tăng vốn tự có?
Chứng chỉ quỹ
Cổ phiếu
Tín phiếu
Trái phiếu
Công ty quản lí quỹ bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp nào sau đây?
Bị giải thể.
Hoạt động sai mục đích hoặc không đúng với nội dung quy định trong giấy phép thành lập và hoạt động.
Không khắc phục được tình trạng khi bị nhắc nhở.
Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn mười hai tháng, kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán nào sau đây?
Chứng chỉ quỹ.
Cổ phiếu.
Tín phiếu.
Trái phiếu.
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán?
check_box Phần lớn vi phạm pháp luật thực hiện không phải do lỗi cố ý.
Chủ thể thực hiện hành vi là các tổ chức, cá nhân trực tiếp liên quan đến hoạt động chứng khoánvà quản lí thị trường chứng khoán.
Thường xuất phát từ động cơ vụ lợi vật chất.
Việc xác định chính xác về hành vi vi phạm thường rất phức tạp.
Đặc điểm nào KHÔNG phải của hoạt động kinh doanh chứng khoán?
check_box Hoạt động có thể hình thành một cách tự phát.
Đối tượng chính là các chứng khoán – giá trị động sản và các dịch vụ về chứng khoán.
Hoạt động kinh doanh phải tuân thủ một số nguyên tắc đặc thù của thị trường chứng khoán.
Liên quan trực tiếp đến quyền, lợi ích của nhà đầu tư.
Đặc điểm nào KHÔNG phải là của thị trường OTC?
Chỉ có một mức giá đối với một loại chứng khoán tại cùng mộtthời điểm.
Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt.
Giao dịch các loại chứng khoán có độ rủi ro cao.
Không có địa điểm giao dịch.
Đặc điểm nào là của chứng khoán?
Tính rủi ro, tính sinh lợi, tính giá trị ảo.
Tính sinh lời, tính thanh khoản và tính rủi ro.
Tính sinh lợi, tính thanh khoản.
Tính thanh khoản, tính rủi ro.
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán?
Hàng hóa là các loại chứng khoán ngắn hạn.
Không cần sự quản lý của Nhà nước.
Thị trường không thể thiếu các chủ thể trung gian.
Tồn tại độc lập.
Đặc điểm nào là của thị trường chứng khoán?
check_box Giá trị thực của hàng hóa trên thị trường tách rời với giá trị của bản thân hàng hóa đó.
Đối tượng tham gia nhỏ lẻ.
Ít rủi ro và dễ quản lý.
Tập trung nhiều nguồn vốn ngắn hạn.
Đặc điểm nào là của thị trường giao dịch tập trung?
Chứng khoán chào bán là của các công ty vừa và nhỏ.
Không có địa điểm giao dịch cụ thể.
Là nơi bán chứng khoán chưa được niêm yết.
Tổ chức tại địa điểm cố định.
Đặc điểm nào là của thị trường OTC?
Cơ chế thanh toán đa dạng và linh hoạt.
Cơ chế thanh toán phức tạp.
Có địa điểm giao dịch cụ thể.
Là nơi bán các loại chứng khoán đã được niêm yết.
Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là bất lợi của chào bán chứng khoán ra công chúng?
Khó khăn trong huy động vốn.
Phân tán quyền sở hữu và có thể làm mất quyền kiểm soát công ty của các cổ đông sáng lập.
Rò rỉ thông tin mật.
Tuân thủ một chế độ công bốthông tin rộng rãi, nghiêm ngặt và chịu sự giám sát chặt chẽ.
Đặc điểm nào sau đây là lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng?
Chào bán chứng khoán ra công chúng sẽ cho phép công ty huy động vốn một cách dễ dàng.
Chế độ công bố thông tin thường đơn giản.
Chi phí chào bán chứng khoán ra công chúng thấp.
Thể thức chào bán khá đơn giản.
Để xác định cuộc chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay không, cần dựa vào yếu tố nào sau đây?
Lượng vốn đầu tư tối đa.
Lượng vốn đầu tư tối thiểu.
Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán và các phương tiện được sử dụng để chào bán chứng khoán.
Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán.
Địa điểm nào diễn ra giao dịch của thị trường giao dịch tập trung?
Các công ty phát hành chứng khoán
Sàn giao dịch chứng khoán
Sở giao dịch chứng khoán
Ủy ban chứng khoán nhà nước
Điều gì là lợi ích của tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán?
Công bố định kì thông tin trên thị trường .
Không ưu đãi về thuế.
Không xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán.
Nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán.
Điều kiện cơ bản cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm các yếu tố nào?
Điều kiện về vốn điều lệ và chứng chỉ hoạt động.
Điều kiện về vốn điều lệ và cơ sở vật chất.
Điều kiện về vốn pháp định, nhân sự và cơ sở vật chất.
Điều kiện về vốn pháp định, số lượng chi nhánh.
Điều kiện về thời gian hoạt động kinh doanh của tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng lẻ tối thiểu là
hai năm.
một năm rưỡi.
một năm.
sáu tháng.
Điều kiện về tổng dư nợ để ngân hàng thương mại được cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán là gì?
Nợ quá hạn không quá 3% tổng dư nợ, có lãi trong năm kinh doanh gần nhất.
Nợ quá hạn không quá 5% tổng dư nợ, có lãi trong năm kinh doanh gần nhất.
Nợ quá hạn không quá 6% tổng dư nợ, có lãi trong năm kinh doanh gần nhất.
Nợ quá hạn không quá 7% tổng dư nợ, có lãi trong năm kinh doanh gần nhất.
Điều kiện về tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu trong hoạt động chào bán chứng chỉ quỹ là
30 tỷ đồng Việt Nam.
40 tỷ đồng Việt Nam.
50 tỷ đồng Việt Nam.
60 tỷ đồng Việt Nam.
Giải quyết tranh chấp qua Tòa án trong các trường hợp
check_box thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu.
các bên có thỏa thuận trọng tài.
các bên đồng ý hòa giải.
các bên tham gia hòa giải thành công.
Giao dịch chứng khoán niêm yết thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch chứng khoán theo phương thức nào?
Phương thức đấu lệnh
Phương thức khớp lệnh không tập trung
Phương thức khớp lệnh tập trung
Phương thức tham chiếu
Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng là
bất kì giao dịch dân sự nào liên quan đến chứng khoán như mua bán, cho tặng và thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán.
các hành vi cho tặng tài sản liên quan đến chứng khoán.
thừa kế tài sản dưới dạng chứng khoán.
việc mua bán chứng khoán đơn thuần.
Hệ thống tổ chức của công ty chứng khoán bao gồm
phòng giao dịch – văn phòng.
trụ sở chính – chi nhánh công ty.
trụ sở chính – chi nhánh của trụ sở
trụ sở chính – phòng giao dịch - chi nhánh công ty.
Hình thức xử lí tranh chấp nào chỉ được sử dụng khi tranh chấp xảy ra là đơn giản và có thể tự giải quyết?
check_box Giải quyết bằng thương lượng.
Giải quyết bằng hòa giải.
Giải quyết bằng tòa án.
Giải quyết bằng trọng tài.
Hoạt động nào của công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông qua mua bán chứng khoán cho chính công ty chứ không phải cho khách hàng?
Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Lưu kí chứng khoán.
Môi giới chứng khoán.
Tự doanh chứng khoán.
Hoạt động nào KHÔNG phải của Sở giao dịch chứng khoán?
Hoạt động bảo lãnh
Hoạt động giám sát
Hoạt động huy động vốn
Hoạt động quản lý thành viên
Hoạt động nào là hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán?
Mua cổ phiếu
Phát hành chứng chỉ quỹ
Phát hành cổ phiếu
Phát hành trái phiếu
Lãnh đạo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm
check_box Chủ tịch và Phó Chủ tịch
Chủ tịch và Ủy viên
Giám đốc
Giám đốc và Phó giám đốc
Loại chứng khoán nợ là
chứng chỉ quỹ.
cổ phiếu.
quyền chọn mua.
trái phiếu.
Loại hình công ty nào sau đây KHÔNG được phát hành bất kì loại chứng khoán nào?
Công ty cổ phần
Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
Công ty hợp danh
Công ty TNHH
Loại hình của công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm
công ty 100% vốn trong nước, công ty cổ phần.
công ty 100% vốn trong nước, công ty TNHH.
công ty cổ phần, công ty TNHH.
công ty TNHH, công ty 100% vốn nước ngoài.
Luật Hình sự KHÔNG áp dụng đối với đối tượng vi phạm nào trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán?
check_box Tổ chức trong thị trường chứng khoán.
Cá nhân đầu tư chứng khoán.
Chủ doanh nghiệp chào bán chứng khoán.
Người môi giới chứng khoán.
Mệnh giá chứng chỉ quỹ chào bán ra công chúng là
hai lăm nghìn đồng.
hai mươi nghìn đồng.
mười nghìn đồng.
năm nghìn đồng.
Mệnh giá cổ phiếu chào bán ra công chúng là
hai lăm nghìn đồng.
hai mươi nghìn đồng.
mười lăm nghìn đồng.
mười nghìn đồng.
Mệnh giá của trái phiếu chào bán ra công chúng là
ba mươi nghìn đồng.
hai mươi nghìn đồng.
một trăm nghìn đồng.
năm mươi nghìn đồng.
Mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì?
Bị Nhà nước kiểm soát và phải tuân theo pháp luật về chứng khoán.
Chất lượng chứng khoán cao.
Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự do.
Tổ chức tại địa điểm cụ thể.
Mức hình phạt nào sau đây không có trong quy định về vi phạm thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ ra công chúng?
check_box Từ 150 triệu đồng đến 250 triệu đồng
Từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng
Từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng
Từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng
Mục tiêu đảm bảo tính công bằng trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây?
check_box Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.
Khuyến khích các hệ thống thanh toán hiệu quả và ổn định.
Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián.
Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp.
Mục tiêu đảm bảo tính hiệu quả trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây?
check_box Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp.
Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.
Khuyến khích các hệ thống thanh toán hiệu quả và ổn định.
Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián.
Mục tiêu đảm bảo tính trung thực trong thị trường chứng khoán được thể hiện ở điểm nào dưới đây?
check_box Ngăn chặn các hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián.
Hạn chế độc quyền bằng cách ngăn chặn sự thống trị của các thành viên lớn.
Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho các ngành công nghiệp.
Tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ và kém tinh thông nghiệp vụ đầu tư vào các loại tài sản chính, hợp lí với họ và bảo vệ họ khỏi các vi phạm của các thành viên.
Nghĩa vụ của chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán là
Mua hộ hoặc bán hộ chứng khoán theo đúng yêu cầu.
Yêu cầu khách hàng chuyển giao cho mình số chứng khoán cần bán.
Yêu cầu khách hàng trả các khoản phí liên quan.
Yêu cầu khách hàng trả phí dịch vụ môi giới.
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty chứng khoán KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty quản lí quỹ?
Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng; cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng.
Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro và giám sát, ngăn ngừa những xung đột lợi ích trong nội bộ công ty và trong giao dịch với người có liên quan.
Thực hiện giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán.
Nghĩa vụ nào dưới đây của công ty quản lí quỹ KHÔNG phải là nghĩa vụ của công ty chứng khoán ?
check_box Thực hiện việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định
Thu thập, tìm hiểu thông tin về tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng; bảo đảm các khuyến nghị, tư vấn đầu tư của công ty cho khách hàng phải phù hợp với tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư và khả năng chấp nhận rủi ro của từng khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin nhưng không đầy đủ, chính xác.
Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật.
Xây dựng hệ thống công nghệ thông tin, cơ sở dữ liệu dự phòng để bảo đảm hoạt động an toàn và liên tục.
Nghiệp vụ nào KHÔNG phải của công ty chứng khoán?
Bảo lãnh chứng khoán.
Quản lí danh mục đầu tư.
Tự doanh chứng khoán.
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán là
đảm bảo tính công bằng, công khai và trung gian.
đảm bảo tính công bằng.
đảm bảo tính công khai.
đảm bảo tính trung gian.
Nguyên tắc nào KHÔNG phải là nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán?
Nguyên tắc công bằng
Nguyên tắc công khai
Nguyên tắc lưu thông
Nguyên tắc trung gian
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau?
check_box Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức năng kiểm tra, giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Bộ Tài chính là cơ quan trực tiếp chỉ đạo hoạt động của Ủy banChứng khoán Nhà nước.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không phải là chủ thể quản lí hành chính nhà nước, hoạt động của nó có tính hành chính – mệnh lệnh.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không phải là cơ quan thuộc bộ tài chính.
Nhận định nào đúng trong các nhận định sau?
check_box Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân.
Thẩm quyền của Chính phủ và Bộ Tài chính được quy định trong bộ phận pháp luật về phạm vi quản lí nhà nước về chứng khoán và hoạt động chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không điều hành chứng khoán và thị trường chứng khoán bằng cách thành lập các cơ quan đơn vị hay bổ nhiệm các chức vụ.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không quản lí giám sát sự vận hành của thị trường chứng khoán.
Nhận định sau đây nhận định nào đúng?
Doanh nghiệp 100% vốn nhà nước có thể chào bán cổ phiếu ra công chúng.
Luật Chứng khoán quy định việc phát hành chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng.
Phương thức bán lẻ thường được sử dụng để chào bán thêm cổ phần ở các công ty cổ phần muốn tăng vốn tự có.
Phương thức đấu thầu thường được áp dụng để chào bán cổ phiếu doanh nghiệp.
Nhiệm vụ kiểm tra việc thực hiện các quy định của Nhà nước, xử lí hoặc kiến nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền xử lí các vi phạm pháp luậtthuộc về
check_box Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bộ Tài chính.
Sở giao dịch chứng khoán.
Thị trường chứng khoán.
Nhiệm vụ nào thuộc trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước?
check_box Ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ.
Chương trình hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Phê duyệt dự thảo thông tư và các văn bản về chứng khoán và thịtrường chứng khoán.
Phê duyệt về các dự án thị trường chứng khoán, xây dựng chiến lược, quy hoạch, công trình, mục tiêu quốc gia, chương trình hành động.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán?
Quan hệ giữa tổ chức đăng ký niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán.
Quan hệ giữa tổ chức niêm yết chứng khoán với tổ chức tư vấn niêm yết.
Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lý nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán.
Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán?
Quan hệ giữa đại diện giao dịch của công ty chứng khoán là thành viên với sàn giao dịch hay thị trường giao dịch chứng khoán.
Quan hệ giữa tổ chức đăng ký niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán
Quan hệ phát sinh giữa thành viên giao dịch với sàn giao dịch.
Quan hệ phát sinh giữa tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết với sàn giao dịch.
Nhóm quan hệ nào phát sinh trong thị trường chứng khoán?
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán.
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình đầu tư chứng khoán.
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình trao đổi chứng khoán.
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình tư vấn đầu tư chứng khoán.
Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán bao gồm
Quan hệ giữa tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán.
Quan hệ giữa tổ chức niêm yết chứng khoán với tổ chức tư vấn niêm yết.
Quan hệ giữa tổ chức niêm yết với những người có liên quan và cổ đông lớn của công ty.
Quan hệ giữa tổ chức phát hành với cơ quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành
Những lợi ích của tổ chức phát hành có được khi niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán bao gồm
nâng cao khả năng trao đổi chochứng khoán và uy tín của doanh nghiệp.
nâng cao uy tín của cổ đông, nâng cao giá trị tài sản vô hình của doanh nghiệp.
nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính thanh khoản của chứng khoán và xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán.
xác định được chính xác giá trị thị trường của chứng khoán, nâng cao tính thanh khoản cho chứng khoán.
Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán riêng lẻ sẽ xử lí như thế nào?
check_box Bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 1.500.000.000 đồng
Bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng
Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật.
Bị phạt từ 2% - 5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật.
Nhược điểm của hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn đối với tổ chức phát hành?
Chỉ áp dụng với những tổ chức nhỏ.
Mức phí dịch vụ cao.
Tập trung rủi ro.
Tồn tại rủi ro nếu thất bại trong phát hành chứng khoán.
Nhược điểm khi giải quyết tranh chấp bằng trọng tài là
check_box mất quyền khởi kiện vụ tranh chấp tại tòa án.
chi phí cao, thủ tục cứng nhắc.
dễ thực hiện.
phải tuân theo thủ tục trình tự luật định.
Nội dung của hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán là
bảo mật thông tin liên quan đến tài sản chứng khoán của khách hàng.
sử dụng nguồn vốn của nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếpđầu tư vào chứng khoán.
thực hiện cho khách hàng cáccông việc liên quan đến dịch vụ chứng khoán đã cam kết.
thực hiện hoạt động thu, chi,thanh toán và chuyển giao tiền, chứng khoán.
Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán và luật chứng khoán
check_box thanh tra giám sát và xử lí các vi phạm pháp luật.
hạn chế độc quyền bằng việc ngăn chặn sự thống trị thị trường củathành viên lớn.
xây dựng chiến lược quy hoạch, công trình mục tiêu quốc gia.
xây dựng chiến lược quy hoạch, công trình mục tiêu quốc gia.
Nội dung việc giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là
công bố minh bạch thông tin về tổ chức phát hành.
điều tra các tin đồn có thể ảnh hưởng đến giá cả thị trường.
hỗ trợ các thành viên theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán.
làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp.
Quyền của chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán là gì?
check_box Yêu cầu khách hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận trong hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cung cấp cho khách hàng các kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích về chứng khoán.
Thu thập, tìm hiểu thông tin vềtình hình tài chính, mục tiêu đầu tư của khách hàng.
Tìm hiểu về khả năng chấp nhận rủi ro của khách hàng.
Quyền hạn của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là
ban hành quy chế niêm yết chứng khoán.
cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đến chứng khoán niêm yết.
giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết.
thực hiện chế độ kế toán, kiểmtoán, thống kê nghĩa vụ tài chính.
Sắp xếp các giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu:Lựa chọn nhà bảo lãnh.Thăm dò thị trường hay tiếp thị việc chào bán chứng trong khi chờ đợi đăng ký chào bán có hiệu lực.Phân phối chứng khoán sau khi chào bán có hiệu lực.Đăng kí chào bán với cơ quan quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán.Kết thúc chào bán.
1-2-3-4-5
1-4-2-3-5
1-4-3-2-5
3-4-2-1-5
Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải quyết tranh chấp khi mức độ mâu thuẫn phức tạp dần:Giải quyết bằng hòa giải;Giải quyết bằng trọng tài;Giải quyết bằng Tòa án;Giải quyết bằng thương lượng.
check_box 4-1-2-3
1-2-3-4
3-2-4-1
4-3-2-1
Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng:Công bố thông tinPhân phối chứng khoánĐăng ký chào bán
1-2-3
2-3-1
3-1-2
3-2-1
Sở giao dịch chứng khoán ở Việt Nam là
doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ toàn bộ vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết.
doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ hoặc tổng số cổ phần có quyền biểu quyết.
pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn
pháp nhân thành lập và hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần
Sử dụng thông tin ngoài bản cáo bạch để thăm dò thị trường trước khi được phép thực hiện chào bán ra công chúng là hành vi vi phạm thuộc về
check_box chào bán chứng khoán.
giao dịch chứng khoán.
kinh doanh chứng khoán.
niêm yết chứng khoán.
Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào?
check_box Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bộ Tài chính.
Sở giao dịch chứng khoán.
Thị trường chứng khoán.
Thẩm quyền về giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào?
check_box Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Bộ Tài chính.
Sở giao dịch chứng khoán.
Thị trường chứng khoán.
Thành viên giao dịch của OTC bao gồm
thành viên giao dịch và các cổ đông.
thành viên tạo lập thị trường và thành viên giao dịch.
thành viên tạo lập thị trường và thành viên thông thường.
thành viên thông thường và thành viên giao dịch.
Thị trường giao dịch có tổ chức là
thị trường giao dịch tập trung và thị trường giao dịch phi tập trung.
thị trường giao dịch tập trung và thị trường tự do.
thị trường tập trung và thị trường giao dịch tự do.
thị trường tự do và thị trường phi tập trung.
Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của
pháp luật chứng khoán.
pháp luật dân sự.
pháp luật hình sự.
pháp luật về đầu tư.
Thời hiệu khởi kiện của các tranh chấp trên thị trường chứng khoán kể từ ngày xảy ra tranh chấp khi giải quyết bằng Tòa án là
check_box 2 năm.
1 năm.
1,5 năm.
3 năm.
Thông báo thực hiện không đúng nội dung và thời gian quy định là hành vi vi phạm thuộc về:
check_box chào bán chứng khoán.
giao dịch chứng khoán.
kinh doanh chứng khoán.
niêm yết chứng khoán.
Tiêu chuẩn niêm yết về vốn điều lệ của công ty cổ phần là
100 tỷ đồng trở lên.
110 tỷ đồng trở lên.
80 tỷ đồng trở lên.
90 tỷ đồng trở lên.
Tòa án có thẩm quyền giải quyết các tranh chấp về mua bán chứng khoán giữa các tổ chức, cá nhân và cổ đông là
check_box Tòa án cấp tỉnh.
Tòa án cấp huyện.
Tòa án ở mọi cấp.
Tòa án trung ương.
Tổng giá trị trái phiếu theo mệnh giá huy động trong mỗi 12 tháng là bao nhiêu?
check_box lớn hơn 500 tỷ đồng
và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu
100% vốn sở hữu
lớn hơn 200 tỷ đồng và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu
lớn hơn 300 tỷ đồng
và lớn hơn 50% vốn chủ sở hữu
Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng?
Công ty cổ phần có thể chào bán cả trái phiếu và cổ phiếu ra công chúng.
Mục đích của đấu thầu trái phiếu là giúp tổ chức phát hành có thể lựa chọn mức lãi suất trúng thầu
Tham gia vào quá trình chào bán ra công chúng chỉ có các tổ chức phát hành.
trên cơ sở mức lãi suất dự thầu cao nhất mà tổ chức phát hành phải trả cho chủ sở hữu trái phiếu.
Trong các nhận định sau nhận định nào là sai?
Các thành viên giao dịch trên OTC phải là công ty chứng khoán.
Phương thức giao dịch trên OTC là phương thức thỏa thuận.
Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín.
Trên OTC các giao dịch chứng khoán được thực hiện qua hệ thống mạng.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam thì vốn pháp định đối với hoạt động nào là thấp nhất?
Bảo lãnh chứng khoán.
Môi giới chứng khoán.
Tự doanh chứng khoán.
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định về vốn pháp định như thế nào?
15 tỷ đồng.
165 tỷ đồng.
25 tỷ đồng.
50 tỷ đồng.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán thì hoạt động ở lĩnh vực nào có vốn pháp định là lớn nhất?
Bảo lãnh chứng khoán.
Môi giới chứng khoán.
Tự doanh chứng khoán.
Tư vấn đầu tư chứng khoán.
Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán, yêu cầu số lượng chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với lãnh đạo và nhân viên công ty là
check_box tối thiểu 3 chứng chỉ.
tối thiểu 2 chứng chỉ.
tối thiểu 4 chứng chỉ.
tối thiểu 5 chứng chỉ.
Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết sẽ cố gắng để phân phối chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết sẽ mua lại số chứng khoán còn thừa khi kết thúc đợt phát hành?
Hợp đồng cam kết bảo đảm tất cả hoặc không.
Hợp đồng cam kết bảo lãnh chắc chắn.
Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán.
Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh khách hàng.
Trong thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn, việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện khi?
Tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận bản báo cáo tài chính đã được kiểm toán.
Tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận bản báo cáo tài chính.
Tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận bản cáo bạch.
Tổ chức phát hành bảo đảm người mua chứng khoán tiếp cận bản thông báo phát hành.
Trường hợp nào phải đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng?
Chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần.
Chào bán công cụ nợ của Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh do ngân hàng chính sách phát hành, trái phiếu chính quyền địa phương
Chào bán trái phiếu của tổ chức tài chính quốc tế được Chính phủ Việt Nam chấp thuận.
Công ty cổ phần chào bán cổ phiếu.
Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là
Công ty cổ phần.
Công ty trách nhiệm hữu hạn
Doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ, cổ phần
Doanh nghiệp Nhà nước nắm giữ trên 50% vốn điều lệ, cổ phần
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được chính thức ra mắt ngày tháng năm nào?
check_box 25/8/1997
25/10/1997
25/7/1997
25/9/1997
Vai trò của bên môi giới chứng khoán đối với khách hàng là gì?
check_box Thực hiện nghĩa vụ mua và bán đến cùng, tức là thực hiện mua hộ và bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo sự ủy quyền của họ.
Chỉ làm trung gian cung cấp thông tin cho bên mua và bên bán.
Chỉ thu xếp cho bên mua và bên bán kí kết hợp đồng với nhau.
Trực tiếp tham gia hoạt động mua bán chứng khoán cho lợi ích của bản thân công ty.
Văn bản mới nhất quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là:
check_box Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg
Nghị định 163/2018/NĐ-CP
Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg.
Văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ của công ty đại chúng là
Luật Chứng khoán
Luật Dân sự
Luật Doanh nghiệp
Nghị định 01/2010/NĐ-CP
Vốn điều lệ theo sổ kế toán khi chào bán cổ phiếu ra công chúng là bao nhiêu?
Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam
Hơn 15 tỷ đồng Việt Nam
Hơn 20 tỷ đồng Việt Nam
Hơn 25 tỷ đồng Việt Nam
Xử lí vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trườngchứng khoán được quy định tại
check_box Nghị định 156/2020/NĐ-CP
Luật doanh nghiệp 2020
Nghị định 85/2010/NĐ-CP
Thông tư liên tịch số 46/2009/TTLT-BTC-BCA
Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán hoặc số tiền cần sử dụng để mua chứng khoán vào là quyền của hoạt động chứng khoán nào?
check_box Môi giới.
Bảo lãnh.
Tự doanh.
Tư vấn đầu tư.
Môn học xem nhiều nhất
- list KNTATC2 Khẩu ngữ Tiếng Anh Trung cấp 2
- list KNTATC1 Khẩu ngữ tiếng Anh trung cấp 1
- list TAGTKD Tiếng Anh giao tiếp kinh doanh
- list QTHCVP Quản trị hành chính văn phòng
- list T Thuế
- list KTTMDV Kế toán thương mại dịch vụ
- list KNTATC3 Khẩu ngữ Tiếng Anh trung cấp 3
- list TACB2 Tiếng Anh cơ bản 2
- list ANM An ninh mạng
- list QTKD Quản trị Kinh doanh
- list QTM Quản trị Marketing
- list CHQTCHD Các hệ quản trị CSDL hiện đại
- list KTQT Kế toán quản trị
- list PTBCTC Phân tích báo cáo tài chính
- list QTCPKD Quản trị chi phí kinh doanh
Nếu bạn thấy tài liệu này có ích và muốn tặng chúng tớ 1 ly café
Hãy mở Momo hoặc ViettelPay và quét QRCode. Đây là sự động viên khích lệ rất lớn với chúng tớ và là nguồn lực không nhỏ để duy trì website
Không tìm thấy đáp án? Cần hỗ trợ hoàn thành môn học EHOU? Cần tư vấn về học trực tuyến hay bạn chỉ muốn góp ý?
zalo.me/Thế Phong, SĐT 08 3533 8593
